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2017证券基本法律法规常考点:欺诈客户行为

发布时间:2021-02-03 栏目:阅读 投稿:发嗲的烤鸡

本文“2017证券基本法律法规考点欺诈客户行为”由我爱学习网证券从业考试网整理而出,希望能帮到你!

1.欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,为了谋取不法利益,而违背客户的真实意思进行代理的行为,以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为

2.在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为

(1)违背客户的委托为其买卖证券

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

(3)挪用客户所委托买卖证券或者客户账户上的资金。

(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券或者假借客户的名义买卖证券

(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益行为

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