2017证券从业考试违纪处理办法

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(一) 参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后不改正的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：

1、 在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的;

2、 在考场或者其他禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序的行为的;

3、 未按规定关闭手机等通讯、存储、摄录设备的;

4、 将草稿纸等考试用纸带离考场的;

5、 未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的;

6、 帮助他人作答，纵容他人抄袭的;

7、 抄袭与考试内容相关材料的;

8、 其他一般违纪违规行为。

(二) 参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试，证券从业人员存在以下违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统;并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请：

1、 教唆或组织团伙作弊的;

2、 由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的;

3、 使用摄录设备获取考试内容的;

4、 使用手机、手表等通讯、储存电子设备接收、查看考试信息的;

5、 使用或提供伪造、涂改身份证件的;

6、 蓄意报复考试工作人员的;

7、 恶意操作导致考试无法正常运行的;

8、 其他严重违纪违规行为。

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