2017银行从业《法律法规与综合能力》考点：合规管理重点内容

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2017银行从业《法律法规与综合能力》考点：合规管理重点内容

合规管理的重点内容

为了确保商业银行加强公司治理、培育合规文化、完善流程管理，提高合规风险管理的有效性，实行安全稳健运行，合规管理需要重点做好以下工作：

1.建设强有力的合规文化

合规必须从高层做起，董事会和高级管理层应确定合规基调，确立正确的合规理念，提高全体员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。

2.建立有效的合规风险管理体系

董事会应监督合规政策的有效实施;高级管理层应贯彻执行合规政策;合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险。

3.建立有利于合规风险管理的基本制度

主要包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。

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