法律法规与综合能力
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中级银行从业法律法规章节考点试题：第十七章
1.(判断)以公司的内部管辖关系为标准，可以将公司分为母公司和子公司。()
A.正确
B.错误
【答案】B。解析：以公司的内部管辖关系为标准，可以将公司分为总公司和分公司。
2.(判断)以公司的外部控制或附属关系为标准，可以将公司分为母公司和子公司。()
A.正确
B.错误
【答案】A。
3.(多选)以公司股东承担责任的范围和形式为标准，可以将公司分为()。
A.无限公司
B.有限责任公司
C.股份有限公司
D.人合公司
E.两合公司
【答案]ABCE。解析：以公司股东承担责任的范围和形式为标准，可以将公司分为无限公司、有限责任公司、股份有限公司和两合公司。以公司信用基础为基础，公司可以分为人合公司、资合公司和人合兼资合公司。
A.正确
B.错误
【答案】B。解析：仅具备公司设立条件，而不履行公司设立登记程序，公司不能成立，也不能取得法人资格。
5.(判断)国有独资企业是一类特殊的有限责任公司。()
A.正确
B.错误
6.(单选)关于我国公司资本制度特点的描述，不正确的是()。
A.《公司法》规定公司设立时，其资本必须以章程加以确定，并应由股东认足、缴足(或募足)
【答案】B。解析：我国公司资本制度的特点是：①资本法定。公司设立时，其资本必须以章程加以确定。并应由股东认足、缴足(或募足)，《公司法》允许公司资本的分批缴纳。②强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持。③强调公司资本不得任意变更。正确答案为 B 选项。
7.(单选)公司资本制度要求，公司增加或减少注册资本，须由股东大会作出决议.并由代表()以上表决权的股东通过。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
【答案】D。解析：公司增加或减少注册资本，须由公司股东会(或股东大会)作出决议，并由代表 2/3 以上表决权的股东通过，并须进行相应的变更登记。
8.(单选)我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定.关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定，体现了我国公司资本制度的()特点。
A.资本法定
D.股票发行价格不得低于票面金额
【答案】B。解析：我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定，关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定，关于股票发行价格不得低于票面金额的规定.均体现了强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持的精神。D 选项本身为正确的.但不符合题意。
9.(单选)股东大会依法享有的权利不包括()。
A.选举更换董事
C.修改公司章程
D.批准宣告破产
【答案】D。解析：选项 D 属于人民法院的权利。其余选项均属于股东大会的权利。
10.(判断)董事长在诉讼事务和非诉讼事务上对外代表公司。()
A.正确
B.错误
【答案】A。解析：董事长在诉讼事务和非诉讼事务上对外代表公司。
11.(判断)公司经理对董事会负责，是公司的代理人，也是公司的法定代表人。()
A.正确
B.错误
【答案】B。解析：公司经理对董事会负责，是公司的代理人，但不必然是公司的法定代表人。
12.(单选)在行政执法的实践中，公司法人的营业执照被吊销，意味着公司()。
A.破产
B.被解散
C.营业执照注销
D.被撤销
【答案】D。解析：公司被吊销营业执照，只是意味着公司被依法撤销。此时，公司不能再进行经营活动。必须在清算后才能注销营业执照。否则，会产生公司不进行清算就已终止的后果。
13.(多选)下列()情形出现时，公司必须进行清算。
B.股东大会决议解散
D.公司被依法吊销营业执照
【答案】ABDE。解析：解散情形出现时，除公司合并、分立免于清算外，公司均必须进行清算清理债权债务。公司破产也需要进行清算。
14.(多选)债务人不能清偿到期债务申请破产的，下列说法正确的有()。
B.破产程序实行一审终审
E.破产企业的董事、监事和高级管理人员的工资按照该企业职工的平均工资计算
【答案】BCE。解析：一旦债务人不能清偿到期债务，符合法定的破产条件，则债权人或债务人都可以依法提出破产申请，选项 A 错误;破产财产优先清偿破产费用和共益债务，选项 D 错误。
15.(单选)公司解散时可免于清算的情形是()。
A.不能清偿到期债务
B.股东会或股东大会决议解散
C.公司合并或者分立
D.公司被依法吊销营业执照
【答案】C。解析：解散情形出现时，除公司合并、分立免于清算外，公司均必须进行清算清理债权债务。
16.(单选)下列关于破产财产分配的清偿顺序，说法正确的是()。
①普通破产债权
②破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用
③破产人欠缴的税款
A.①→②→③→④
B.④→②→③→①
c.②→①→③→④
D.②→③→①→④
【答案】B。解析：《企业破产法》规定，破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后;先清偿破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用和根据规定应该支付给职工的补偿金：接着是破产人欠缴的税款;最后为普通破产债权。
17.(多选)依照《企业破产法》的规定，债务人不能清偿到期债务的，债权人可以向人民法院提出的申请有()。
A.重整
B.和解
C.重组
D.破产清算
E.延期偿还债务
【答案】AD。解析：《企业破产法》规定，债务人不能清偿到期债务的，债权人可以向人民法院提出对债务人进行重整或者破产清算的申请。
A.股东会或股东大会决议解散
B.不能清偿到期债务
C.公司营业期限届满而解散
D.公司合并或分立需要解散
【答案】B。解析：不能清偿到期债务是公司破产的原因(或破产界限)。这里的“不能”是指持续的不能。
19.(多选)下列属于《公司法》规定的公司可以解散的情形的有()。
A.公司营业期限届满而解散
B.股东大会决议解散
C.公司合并或分立需要解散
D.公司被依法吊销营业执照
E.公司破产
【答案】ABCD。解析：《公司法》规定，公司有下列情形之一，可以解散：①公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现时;②股东会或股东大会决议解散;③因公司合并或者分立需要解散的;④公司违反法律、行政法规被依法吊销营业执照、责令关闭或被撤销;⑤人民法院予以解散的。
20.(判断)公司被吊销营业执照，只是意味着公司被依法撤销。此时，公司不能再进行经营活动，必须在清算后才能注销营业执照。()
A.正确
B.错误
【答案】A。
21.(判断)证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。三公原则是《证券法》的最基本原则。()
A.正确
B.错误
【答案】A
22.(单选)证券的发行分为公开发行与非公开发行，有下列 ()情形之一的，为公开发行。
④向特定的对象发行的行为
A.①③
B.②④
C.①②③
D.②③④
【答案】C。
23.(判断)非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。()
A.正确
B.错误
【答案】A。
24.(单选)目前成熟的股票市场普遍采用的发行制度是()。
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.混合制
【答案】C。解析：证券发行管理制度主要有三种：审批制、核准制和注册制三种。每一种发行管理制度都对应一定的市场发展状况。其中审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式.注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。故选 C。
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.评审制
E.混合制
【答案】ABC。
A.正确
B.错误
【答案】B。解析：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准：未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。据此，我国证券公开发行实行的是核准制。
27.(判断)证券承销业务只能采取代销方式。()
A.正确
B.错误
【答案】B。解析：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的.发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。
28.(单选)证券()是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时.将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式.
A.代销
B.包销
C.发行
D.上市
【答案】A。解析：本题主要考查证券代销的概念，注意区分证券包销。
29.(单选)证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。证券的代销、包销期限最长不得超过()日。
A.三十
B.四十五
C.六十
D.九十
【答案】D。
30.(多选)股份有限公司申请股票上市。应当符合的奈件有()。
B.公司股本总额不少于人民币五千万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上：公司股本总额超过人民四亿元的。公开发行股份的比例为百分之十以上
D.公司最近三年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载
E.证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件.并报国务院证券监督管理机构批准
【答案】ACDE。解析：公司股本总额不少于人民币三千万元。故 B 项不选。
31.(判断)申请股票上市交易，应当按规定向证券交易所报送申请文件。股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。()
A.正确
B.错误
【答案】A。
32.(多选)上市公司有下列()情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载.可能误导投资者
C.公司有重大违法行为
D.公司最近三年连续亏损.在其后一个年度内未能恢复盈利
【答案】ABCE。解析：D 选项是股票终止上市的情况之一。正确的叙述为公司最近三年连续亏损。
33.(多选)上市公司有下列()情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载.且拒绝纠正
C.公司最近三年连续亏损.在其后一个年度内未能恢复盈利
【答案】ABCD。
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