银行专业资格考试
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银行从业资格考试教材:银行业法律法规与综合能力(初中级适用)
按照银行从业资格教材基本上三年变化一次,2018上半年银行从业考试教材不会进行改版。考生可按照银行协会发布的最新教材进行备考学习。
书名: 银行业法律法规与综合能力(初、中级适用)(2015年版)
定价: 60.00元
出版社: 中国金融出版社
出版时间: 2015年9月
作者:银行业专业人员职业资格考试办公室 编 著作
ISBN编号: 9787504980847
内容简介:本书作为银行专业人员职业资格考试教材,对银行业从业人员应知应会的基本经济金融知识、银行业务知识和技能、法律知识以及职业操守进行了全面的介绍,是从业人员上岗的必备参考用书。教材依据大纲内容,很好地把握了从业人员需要了解的相关业务知识深度和难度,有助于考生进行针对性的备考复习。
目录
第一部分经济金融基础知识
第一章经济基础知识
第一节宏观经济分析
一、宏观经济发展目标
二、经济周期
三、经济结构
四、经济全球化
第二节行业经济发展分析
一、我国的行业分类
二、行业分析基本内容
第三节区域经济发展分析
一、区域发展条件分析
二、区域经济分析
三、区域发展分析
第一节货币基础知识
一、货币本质与职能
二、货币需求与货币供给
三、通货膨胀与通货紧缩
第二节货币政策
一、货币政策目标
二、货币政策工具
三、货币政策传导机制
第三节利息与利率
一、概念
二、利息率的主要种类
三、我国利率市场化
第四节外汇与汇率
一、概述
二、汇率变动的影响因素
三、人民币国际化与外汇管理体制改革
三、金融工具
一、货币市场
一、货币当局
四、证券期货类金融机构
五、保险类金融机构
六、其他金融机构
七、金融行业自律组织
第四章银行体系
一、商业银行的产生与发展
二、中央银行的产生与发展
一、中央银行
二、政策性银行
三、商业银行
一、最后贷款人制度
二、存款保险制度
第五章负债业务
一、个人存款业务
二、单位存款业务
三、人民币同业存款
四、外币存款业务
一、同业拆借
二、债券回购
三、向中央银行借款
四、金融债券
第六章资产业务
一、贷款业务品种
二、贷款业务流程
三、贷款质量分类与不良贷款管理
一、债券投资目标及对象
二、债券投资的收益
三、债券投资的风险
一、表外资产业务
二、现金资产业务
三、外汇交易业务
第七章中间业务
一、中间业务的概念
二、中间业务的特点
三、中间业务的发展与创新
一、支付结算业务概念
二、支付结算工具
三、清算业务
一、代收代付业务
三、代理证券业务
四、代理保险业务
五、其他代理业务
第四节托管业务
一、资产托管业务
二、代保管业务
第五节咨询顾问业务
一、咨询服务
二、财务顾问服务
一、银行卡分类
二、信用卡
三、借记卡
四、信用卡和借记卡的主要区别
第八章理财业务
一、理财业务定义
一、理财产品分类
二、理财产品风险分级
三、理财产品销售管理要求
一、投资标的分类
二、投资管理要求
三、风险隔离要求
第九章业务创新与发展
一、业务创新的基本原则
二、业务创新与客户利益保护
第二节创新发展趋势
二、证券化
三、互联网金融
一、商业银行组织架构的内涵
二、西方商业银行的组织架构
三、我国商业银行组织架构及发展趋势
一、规模指标
二、结构指标
三、效率指标
四、市场指标
五、安全性指标
六、流动性指标
七、客户集中度指标
八、盈利性指标
第十一章公司治理、内部控制与合规管理
第一节公司治理
二、稳健公司治理原则
三、银行公司治理的组织架构
四、激励约束机制
第二节内部控制
一、内部控制目标与基本原则
二、内部控制治理
三、内部控制措施
四、内部控制保障
一、合规管理的相关概念
二、合规管理的重点内容
一、资产负债管理的对象
二、资产负债管理的目标
三、资产负债管理的原则
四、资产负债管理的构成内容
一、资产负债管理工具
二、资产负债管理的策略
一、资本的定义和分类
二、资本的作用
一、巴塞尔资本协议
一、内部资本评估程序
二、资本规划
第四节经济资本
一、经济资本计量
二、经济资本分配
三、风险绩效考核
一、风险的定义
二、风险的分类
二、风险偏好和战略
五、风险文化
一、信用风险的分类
二、信用风险的计量
三、信用风险的管控手段
一、操作风险的分类
二、操作风险的计量
三、操作风险的管控手段
一、流动性风险的分类
二、流动性风险的管控手段
二、人民币
二、商业银行组织机构
四、商业银行的接管和终止
第四节 《反洗钱法》
一、洗钱的概念、过程及方式
二、反洗钱的监管机构及职责
三、商业银行的反洗钱义务
第一节民法
一、民法概述
二、民事主体
三、民事法律行为与代理
四、诉讼时效
五、民事诉讼与仲裁
第二节物权法和担保法
第三节合同法
一、合同与合同的相对性
二、合同的订立
三、合同的效力
四、合同的履行
五、合同的保全
六、合同的变更、转让与终止
七、违约责任
第四节婚姻法和继承法
一、婚姻法
二、继承法
一、公司的概念和种类
二、公司设立制度
四、公司的组织机构
五、公司终止制度
一、证券法
二、保险法
一、信托概述
二、信托的设立
三、信托法律关系的主体
四、信托法律关系的客体
五、信托的变更与终止
一、《票据法》概述
二、票据的功能
三、票据行为
四、票据权利
五、票据丧失的补救措施
一、破产法概述
二、破产的申请和受理
三、债务人财产
四、破产债权及申报
五、债权人会议和债权人委员会
六、重整与和解
七、破产清算
第一节刑法基本理论
一、刑法的概念、任务和基本原则
二、犯罪
三、刑罚
三、金融诈骗罪
四、银行业相关职务犯罪
第三节刑事诉讼
一、刑事诉讼概述
二、刑事诉讼基本程序
三、刑事诉讼强制措施
四、附带民事诉讼
第一节行政许可
一、行政许可概述
二、重要行政许可法律规则
三、银行相关行政许可规则
第二节行政处罚
一、行政处罚概述
二、重要行政处罚法律规则
三、银行相关行政处罚规则
第三节行政强制
一、行政强制概述
二、重要行政强制法律规则
三、银行相关行政强制规则
第四节行政复议
一、行政复议概述
二、重要行政复议法律规则
三、银行相关行政复议规则
第五节行政诉讼
一、行政诉讼概述
二、重要行政诉讼法律规则
三、银行相关行政诉讼规则
第五部分银行监管与自律
一、银行监管起源与演变
二、国际上主要金融监管的体制
三、主要国家的银行监管体制
四、巴塞尔银行监管委员会
一、我国银行监管的历史
二、银行监管的四个层次
三、我国当前银行监管的框架
一、合规监管和以风险为本的监管
二、银行监管的流程
三、监管评级
一、国际银行自律组织
二、中国银行业协会
第二节职业操守
一、职业操守的宗旨和适用范围
二、从业准则
三、从业人员与客户间的职业操守
四、银行业从业人员与同事
五、从业人员与机构间的职业操守
六、从业人员与监管者间的职业操守
一、概述
二、信息披露
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