期货法律法规

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2018年期货从业资格《法律法规》试题二

1.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

2.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报()批准后实施。

A.国务院

B.全国人大常委会

C.全国人民代表大会

D.国务院期货监督管理机构

3.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。

A.3

B.5

C.7

D.15

4.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。

A.监督管理

B.自律管理

C.合规管理

D.行政管理

5.设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币____亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____亿元。()

A.2：5

B.5;10

C.10;15

D.15;20

6.制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》

7.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

8.期货公司股东会应当()至少召开一次会议。

A.每一个月

B.每三个月

C.每半年

D.每一年

9.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

10.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

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