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2018年证劵从业资格法律法规考试题库(4)

一、选择题

1.证券公司应当按()编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A.月

B.年

C.季

D.周

2.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.证券公司申请融资融券业务资格的，最近()年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.有执行期间的处罚处分自()起算。

A.处罚处分决定生效之日

B.处罚处分决定成效次日

C.执行期间届满之日

D.执行期问届满次日

5.下列选项中，说法正确的是()。

A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定

B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

C.有限责任公司可以不设置监事会

D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立

6.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是()。

A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票

B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名

7.发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。

A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人

B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

8.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是()。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融资专用资金账户

9.证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

A.5万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上15万元以下

D.5万元以上20万元以下

10.下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是()。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B.委托他人代为买卖证券

C.将自营业务与代理业务混合操作

D.将自营账户借给他人使用

二、组合型选择题

1.客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、央行票据、()、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

Ⅰ.证券投资基金份额Ⅱ.集合资产管理计划份额

Ⅲ.资产支持证券Ⅳ.短期融资券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.下列情形中.应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有()。

Ⅰ.公司有重大违法行为

Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

Ⅲ.公司最近3年连续亏损

Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有()天回购品种。

Ⅰ.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28

A.ⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅣ

4.有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有()。

Ⅰ.中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对

Ⅱ.中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请.并提供相关证明材料

Ⅲ.属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正

Ⅳ.原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见。会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人

A.ⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券范围的有()。

Ⅰ.被实行特别处理和被暂停上市的A股Ⅱ.基金

Ⅲ.债券Ⅳ.央行票据

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.1Ⅲ

D.ⅠⅣ

6.下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有()。

Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度

Ⅱ.证券公司应保证授权制度的有效执行

Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系

Ⅳ.证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有()。

Ⅰ.可以用货币出资，也可以用非货币财产出资

Ⅱ.应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明

Ⅲ.证券公司的债权人不能将其债权转为证券公司股权

Ⅳ.出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅡⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢ

8.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括()。

Ⅰ.在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

Ⅱ.在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

Ⅲ.中国证监会认定的其他事项

Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的()等。

Ⅰ.价值分析报告Ⅱ.行业研究报告

Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.证券会计年报

A. ⅠⅡⅢ

B .ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅣⅢⅣ

10.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，客观准确地披露资产管理计划的相关信息，其推广的途径主要有()。

Ⅰ.证券公司Ⅱ.中国证券业协会

Ⅲ.中国证监会电子化信息披露平台Ⅳ.中国证监会认可的其他信息披露平台

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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