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2018年证劵从业资格法律法规考试题库(5)

一、选择题

1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向()申请融资融券交易权限。

A.证券交易所

B.托管机构

C.中国证监会

D.中国证券业协会

2.下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是()。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.假借客户的名义买卖证券

C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D.挪用客户所委托买卖的证券

3.股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起()日内，请求人民法院撤销。

A.15

B.30

C.60

D.90

4.下列情形表明代销发行成功的是()。

A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

5.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以()的罚款。

A.公司注册资本10%以上15%以下

B.公司注册资本5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

6.证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是()。

A.处以违法所得10倍的罚款

B.情节严重的，责令关闭

C.没有违法所得的，处以3万元的罚款

D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

7.证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报()备案。

A.证券公司

B.证监会

C.证券登记结算机构

D.中国人民银行

8.下列可以担任公司总经理的情形是()。

A.限制民事行为能力

B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

9.下列选项中，不正确的是()。

A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

10.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括()。

A.营业执照

B.公司章程

C.税务登记证

D.财务会计报告

二、组合型选择题

1.下列关于公司的法律责任，说法正确的有()。

Ⅰ.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款

Ⅱ.公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

Ⅲ.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正.处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款

Ⅳ.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的。由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以3万元以上30万元以下的罚款

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员不可以是()。

Ⅰ.董事会秘书Ⅱ.经理Ⅲ.职Ⅰ代表Ⅳ.独立董事

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅢⅣ

3.下列关于公开募集基金的说法，正确的有()。

Ⅰ.公开募集基金，应当经中国人民银行批准注册

Ⅱ.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

Ⅲ.只能向不特定对象募集资金

Ⅳ.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅡⅣ

4.证券公司应当依法向社会公开披露的信息有()。

Ⅰ.参股及控股情况Ⅱ.负债及或有负债情况

Ⅲ.高级管理人员薪酬Ⅳ.财务收支状况

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有()。

Ⅰ.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计

Ⅱ.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅

Ⅲ.公司分配当年税后利润时。应当提取利润的10%列入公司法定公积金

Ⅳ.资本公积金可以用于弥补公司的亏损

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.下列选项中，属于董事会职权的有()。

Ⅰ.召集股东会会议，并向股东会报告Ⅰ作

Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

Ⅲ.制定公司的基本管理制度

Ⅳ.决定公司的经营方针和投资计划

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

7.证券业协会与其建立诚信信息交流渠道的机构有()。

Ⅰ.中国证监会及其派出机构Ⅱ.全国性证券交易所

Ⅲ.全国性证券登记结算机构Ⅳ.地方证券业协会

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有()。

Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ.挪用客户账户上的资金

Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

Ⅳ.利用传播媒介传播虚假信息

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

9.上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有()。

Ⅰ.发行人Ⅱ.上市公司的董事

Ⅲ.能够证明自己没有过错的财务负责人Ⅳ.有过错的实际控制人

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查，采取的措施有()。

Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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