出国留学网为您带来《2018年证劵从业资格法律法规考试题库(6)》，供您参考

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2018年证劵从业资格法律法规考试题库(6)

一、选择题

1.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由()复核。

A.中国证监会

B.基金发起人

C.证券交易所

D.基金托管人

2.()应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。

A.基金管理公司的董事会及董事

B.基金管理公司的监事会及监事

C.基金管理公司总经理

D.基金管理公司风险控制委员会

3.以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是()。

A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

B.机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例

C.持有人户数、户均持有基金份额

D.个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

4.我国基金市场的监管主体是()。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

5.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

6.初次进行H股时须进行().这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。

A.国内路演

B.国外路演

C.国际路演

D.国内国外同时路演

7.()是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前.泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。

A.后台交易

B.内幕交易

C.违规交易

D.暗箱交易

8.在基金管理公司中主要由()承担基金的投资运作职责。

A.投资决策委员会

B.主管投资的副总经理

C.投资管理人员

D.基金经理

9.公司章程的基本特征不包括()。

A.法定性

B.真实性

C.公平性

D.自治性

10.期货交易所违反规定收取保证金的.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处()罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

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