金融市场基础知识

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2018证券金融市场基础知识章节题：自律性组织

第四节 自律性组织大纲内容

掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;熟悉证券交易所的组织形式;了解我国证券交易所的发展历程。

了解证券业协会的性质和宗旨;了解证券业协会的历史沿革;熟悉证券业协会的职责和自律管理职能;了解证券业协会的机构设置。

熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能;熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。

掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

第四节 自律性组织章节试题

1 [单选题] 中国证券业协会正式成立于()年。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

参考答案：B

参考解析：

中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的、具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

2 [单选题] 中国证券业协会履行的三大职能不包括()。

A.自律

B.服务

C.传导

D.引导

参考答案：D

参考解析：

随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。

3 [单选题] 投资者进行()买卖，必须在证券交易所设立账户。

A.担保证券

B.实物债券

C.记账式债券

D.凭证式债券

参考答案：C

参考解析：

目前，上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券。投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。

4 [单选题] 下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。

A.组织证券业从业人员水平考试

B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

C.组织开展证券业国际交流与合作

D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

参考答案：D

参考解析：

根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务;(2)组织证券业从业人员水平考试;(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识;(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引;(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认;(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。D项属于中国证券业协会的职责。

5 [单选题] 下列不属于证券交易所理事会的职责的是()。

A.执行会员大会的决议

B.选举和罢免会员理事

C.制定、修改证券交易所的业务规则

D.审定总经理提出的工作计划

参考答案：B

参考解析：

根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议;(2)制定、修改证券交易所的业务规则;(3)审定总经理提出的工作计划; (4)审定总经理提出的财务预算、决算方案;(5)审定对会员的接纳;(6)审定对会员的处分;(7)根据需要决定专门委员会的设置;(8)会员大会授予的其他职责。

6 [单选题] 证券业协会的最高权力机构是()。

A.董事会

B.监事会

C.经理会议

D.会员大会

参考答案：D

参考解析：

证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会。

7 [单选题] 下列关于证券交易所的说法错误的是()。

A.证券交易所是整个证券市场的核心

B.证券交易所既买卖证券，也决定证券价格

C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

D.证券交易所组织和监督证券交易

参考答案：B

参考解析：

证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理，为证券交易顺利进行提供一个稳定、公开、高效的市场。

8 [单选题] 证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过()。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

参考答案：C

参考解析：

转融通期限一般不得超过6个月，是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。

9 [单选题] 会员制的证券交易所是()。

A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体

B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体

C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体

参考答案：C

参考解析：

会员制证券交易所是以协会形式成立的不以营利为目的的组织，主要由证券商组成。

10 [单选题] 关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是()。

A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准

C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案

参考答案：C

参考解析：

根据《证券交易所管理办法》第四十四条规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

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