证券市场基本法律法规

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2018证券从业基本法律法规通关密题及答案五

组合型选择题

[第1题]股票质押回购的申报类型包括()。

Ⅰ.初始交易申报

Ⅱ.购回交易申报

Ⅲ.补充质押申报

Ⅳ.部分解除质押申报

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

参考答案：A

[第2题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有()。

Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

Ⅱ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理

Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

参考答案：D

[第3题]股东名册应记载的事项包括()。

Ⅰ.股东的姓名

Ⅱ.股东的家庭情况

Ⅲ.出资证明书编号

Ⅳ.股东的出资额

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：D

[第4题]信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有()。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：C

[第5题]下列关于公司设立方式的说法，正确的有()。

Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

A.ⅠⅢ

B.Ⅰ ⅡⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：C

[第6题]发行交易当事人的行为准则包括()。

Ⅰ.自愿

Ⅱ.有偿

Ⅲ.诚实信用

Ⅳ.勤勉尽责

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：A

[第7题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有()。

Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

参考答案：B

[第8题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括()。

Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试

Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历

Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：D

[第9题]投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括()。

Ⅰ.诚实守信

Ⅱ.勤勉尽责

Ⅲ.独立客观

Ⅳ.专业审慎

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.Ⅰ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ

D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

参考答案：D

[第10题]申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。

Ⅰ.上市报告书

Ⅱ.申请公司债券上市的董事会决议

Ⅲ.公司章程

Ⅳ.公司营业执照

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：A

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