2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题3
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一.单选题。
(1) 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
A: 1
B: 3
C: 6
D: 8
答案:C
解析:
自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
(2) 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。
A: 要约收购
B: 协议收购
C: 股权收购
D: 杠杆收购
答案:B
解析:
广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。
(3) 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括( )。
A: 国家重点建设债券
B: 股票型证券投资基金
D: 国债
答案:B
解析:
限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
(4) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 20;50
B: 20;60
C: 30;50
D: 30;60
答案:D
解析:
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款：已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
(5) 下列关于一致行动人的规定，错误的是( )。
A: 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
B: 一致行动人应当分别计算其所持有的股份
C: 投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份
D: 投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份
答案:B
解析: 一致行动人应当合并计算其所持有的股份，故选项B说法错误。
(6) 操纵证券、期货市场罪，是指以( )为目的的违法行为。
A: 获取不正当利益或者转嫁风险
B: 获取内幕信息
C: 获取内幕信息以内的未公开信息
D: 诱骗投资者
答案:A
解析:
操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。
(7) 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由( )。
A: 客户自行承担
答案:A
解析:
证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。
(8) 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
(9) 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受( )形式的资产。
A: 货币资金
B: 证券
C: 不动产抵押证券
D: 基金
答案:A
解析: 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
(10) 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
我国《证券法》第100条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15个日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
(11) 公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。
A: 30%
B: 50%
C: 60%
D: 80%
答案:B
解析:
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
(12) 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。
A: 审慎
B: 诚信
C: 依法
D: 独立
答案:A
解析:
《证券公司监督管理条例》第2条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
(13)上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，报告记载事项不包括( )。
A: 公司财务会计报告和经营情况
B: 涉及公司的重大诉讼事项
D: 提交股东大会审议的重要事项
答案:C
解析:
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：①公司财务会计报告和经营情况;②涉及公司的重大诉讼事项;③已发行的股票、公司债券变动情况;④提交股东大会审议的重要事项;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
(14) 下列属于合格投资者的是( )。
A: 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
B: 个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币
C: 公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币
D: 公司、企业等机构金融资产不低于1 000万元人民币
答案:A
解析:
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
A: 企业债券
B: 政府债券
C: 股票
D: 汇票
答案:D
解析:
证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，故选D。
(16)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 20
答案:D
解析:
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
(17) 公司公开发行新股，要求最近( )年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
(18)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A: 1/2
B: 1/3
C: 2/3
D: 3/4
答案:C
解析:
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
(19) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。
(20) 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
B: 侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C: 犯罪客体是金融机构
D: 主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
答案:A
解析:
背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。
(21) 下列不属于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的是( )。
B: 未受过刑事处罚
D: 品行端正，具有良好的职业道德
答案:A
解析:
申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：①通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;②被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用;③具有中华人民共和国国籍;④具有完全民事行为能力;⑤具有大学本科以上学历(教育部认可的);⑥具有从事证券业务2年以上的经历;⑦未受过刑事处罚;⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑨品行端正，具有良好的职业道德;⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
(22) 下列说法错误的是( )。
A: 证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告
B: 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告
C: 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
D:证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
答案:C
解析:
高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
(23) 证券公司及其从业人员的下列行为中不属于损害客户利益欺诈的是( )。
A: 没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
答案:D
解析:
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。选项D不属于损害客户利益的欺诈行为，属于利用内幕消息进行交易的行为。
(24)依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是( )。
A: 证监会
B: 银监会
C: 保监会
D: 中国人民银行
答案:A
解析:
中国证券监督管理委员会依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。
(25) 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。
A: 风险说明书
B: 期货经纪合同
C: 期货交易协议
D: 委托合同书
答案:A
解析:
期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
(26) 下列说法错误的是( )。
A: 公开发行公司债券筹集的资金可用于弥补亏损和非生产性支出
B: 上市公司发行可转换为股票的公司债券，应报国务院证券监督管理机构核准
D: 上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合证券法关于公开发行股票的条件
答案:A
解析:
公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出，故选项A说法错误。
(27) 取得证券从业资格的人员一般通过( )申请执业证书。
A: 证券经营机构
B: 证券交易所
C: 证券业协会
D: 证监会
答案:A
解析: 取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请执业证书。
(28) 证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括( )。
A: 合法合规原则
B: 集中管理原则
C: 独立运行原则
D: 岗位集中原则
答案:D
解析:
证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则：合法合规原则;集中管理原则;独立运行原则;岗位分离原则。
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