2019年证券从业资格证法律法规模拟试题一
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2019年证券从业资格证法律法规模拟试题一
A.国务院
B.自律性组织
C.证券监管部门
D.全国人大或全国人大常委会
『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。
【例题·单选题】《反洗钱法》的规定中，临时冻结资金不得超过()小时。
A.12
B.24
C.36
D.48
『答案解析』本题考查证券市场各层级的主要法规。《反洗钱法》的规定中，临时冻结资金不得超过48小时。
【例题·单选题】对证券发售的规定中，不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者，持股期限不少于()个月。
A.12 B.24 C.36 D.48
『答案解析』本题考查证券市场各层级的主要法规。对证券发售的规定中，不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者，持股期限不少于12个月。
【例题·多选题】以公司相互之间的法律上的关系为标准，可以将公司分为()。
『答案解析』本题考查公司的种类。以公司相互之间的法律上的关系为标准，亦即以公司之间在财产上、人事上、责任承担上的相互关系为标准，可将公司分为总公司与分公司、母公司与子公司。
A.合法经营原则
B.自主经营原则
C.自负盈亏原则
D.国家审计监督原则
『答案解析』本题考查公司经营原则。公司经营的原则有：合法经营原则、自主经营原则、自负盈亏原则、国家审计监督原则、政府统一监管与行业自律原则。
【例题·单选题】公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其()提出申请。
A.所在地法院
B.所在地民政部
C.所在地人民政府
D.所在地工商行政管理机关
『答案解析』本题考查公司设立登记的要求。公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。
【例题·单选题】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经()决议。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.经理大会
『答案解析』本题考查公司对外担保的规定。为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
A.股东符合法定人数
B.有公司住所
C.股东共同制定公司章程
D.公司法定代表人
『答案解析』本题考查有限责任公司的设立和组织机构。设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1)股东符合法定人数;(2)股东出资达到法定资本最低限额;(3)股东共同制定公司章程;(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;(5)有公司住所。
【例题·单选题】有限责任公司董事会，其成员的个数可以为()。
A.1
B.2
C.5
D.15
『答案解析』本题考查股东会的职权。有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。
【例题·单选题】股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过()同意。
A.五分之一
B.三分之一
C.半数
D.四分之三
『答案解析』本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
【例题·单选题】()，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。
A.发起设立
B.募集设立
C.公开设立
D.封闭设立
『答案解析』本题考查股份有限公司的设立。发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。
A.5
B.15
C.20
D.25
『答案解析』本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。
A.等于票面金额
B.高于票面金额
C.低于票面金额
D.等于零
『答案解析』本题考查股份有限公司的股份发行。股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
【例题·单选题】发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()不得转让。
A.一年内B.二年内
C.五年内D.十年内
『答案解析』本题考查股份有限公司的股份转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
【例题·单选题】下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是()。
A.无民事行为能力人
B.限制民事行为能力人
C.完全民事行为能力人
D.个人所负数额较大的债务到期未清偿
『答案解析』本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。无民事行为能力或者限制民事行为能力人不能担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。
【例题·单选题】公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。
A.10;30
B.10;10
C.30;10
D.30;30
『答案解析』本题考查公司分立。公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
【例题·单选题】虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是()。
A.控股股东
B.关联关系
C.实际控制人
D.高级管理人员
『答案解析』本题考查实际控制人的概念。实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
A.公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照
B.公司登记事项发生变更时，未依照本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款
C.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照本法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以一万元以上十万元以下的罚款
D.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上十万元以下的罚款
『答案解析』本题考查法律责任。在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。
A.我国境内，股票的发行和交易
C.政府债券的上市交易
『答案解析』本题考查证券法的适用范围。在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法。
【例题·多选题】证券的发行、交易活动，必须实行的原则有()。
A.公平B.公开
C.公正D.公认
『答案解析』本题考查证券发行和交易的“三公”原则。证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
【例题·单选题】为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内，不得买卖该种股票。
A.一
B.三
C.五
D.十
『答案解析』本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。
【例题·单选题】公开发行公司债券的条件中，股份有限公司的净资产不低于人民币()元。
A.一千万B.三千万
C.五千万D.八千万
『答案解析』本题考查公开发行证券的有关规定。公开发行公司债券的条件中，股份有限公司的净资产不低于人民币三千万。
A.当事人的名称
B.包销证券的种类
C.包销的付款方式
D.包销的费用和结算办法
『答案解析』本题考查证券承销业务的种类、承销协议的主要内容。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3)代销、包销的期限及起止日期;(4)代销、包销的付款方式及日期;(5)代销、包销的费用和结算办法;(6)违约责任;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
A.30
B.60
C.90
D.120
『答案解析』本题考查证券的销售期限、代销制度。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
【例题·单选题】证券在证券交易所上市交易，应当采用()交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A.公开的集中
B.封闭的集中
C.公开的分散
D.封闭的分散
『答案解析』本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
【例题·单选题】申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近()的财务会计报告。
A.一年
B.三年
C.五年
D.八年
『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告。
【例题·多选题】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括()。
A.上市报告书
B.公司章程
C.公司营业执照
D.公司债券募集办法
『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。
【例题·多选题】下列行为中，属于公司债券上市交易后，由证券交易所暂停的有()。
A.公司有重大违法行为
B.公司最近一年连续亏损
C.未按照公司债券募集办法履行义务
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近两年连续亏损。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
『答案解析』本题考查虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
【例题·单选题】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.1
B.3
C.5
D.10
『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
【例题·单选题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以()的罚款。
A.10～20万
B.20～30万
C.30～60万
D.50～80万
『答案解析』本题考查违反证券发行规定的法律责任。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
【例题·单选题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以()的罚款。
A.1～10万元
B.20～30万元
C.30～60万元
D.50～80万元
『答案解析』本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。
【例题·单选题】证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。
A.一倍以上五倍以下
B.五倍以上十倍以下
C.十倍以上十五倍以下
D.十五倍以上二十倍以下
『答案解析』本题考查证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.缴纳基金认购款项及规定费用
『答案解析』本题考查基金管理人的义务。基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册、记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。选项D属于基金份额持有人承担的义务。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
D.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
『答案解析』本题考查基金份额持有人的权利。基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(7)基金合同约定的其他权利。
(8)具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
【例题·单选题】基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于()的股东。
A.15% B.20% C.25% D.30%
『答案解析』本题考查设立基金管理公司的条件。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。
【例题·多选题】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有()。
A.侵占、挪用基金财产
C.不公平地对待其管理的不同基金财产
『答案解析』本题考查基金管理人的禁止行为。公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。(5)侵占、挪用基金财产。(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
A.价格形成方式不同 B.期限不同
C.份额限制不同 D.交易场所不同
『答案解析』本题考查公募基金运作方式。封闭式基金与开放式基金的不同点：期限不同、份额限制不同、交易场所不同、价格形成方式不同、激励约束机制与投资策略不同。
【例题·单选题】法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并();有违法所得的，没收违法所得。
A.处以5万元以上30万元以下罚款
B.处以5万元以上50万元以下罚款
C.处以10万元以上30万元以下罚款
D.处以10万元以上50万元以下罚款
『答案解析』本题考查基金财产的独立性要求。法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处以5万元以上50万元以下罚款;有违法所得的，没收违法所得;造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。
【例题·多选题】关于基金公开募集与非公开募集的说法，正确的有()。
A.公募基金面向不确定的广大的公众
B.基金公开募集与非公开募集的募集方式相同
C.私募基金募集的对象是少数特定的合格投资者
D.一般说来，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露
『答案解析』本题考查基金公开募集与非公开募集的区别。基金公开募集与非公开募集的区别主要有：募集方式不同、募集对象不同、信息披露要求不同。
【例题·单选题】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。
A.100 B.200 C.300 D.400
『答案解析』本题考查非公开募集基金的合格投资者的要求。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
【例题·单选题】违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处()罚款。
A.所募资金金额3%以上10%以下
B.所募资金金额3%以上5%以下
C.所募资金金额1%以上10%以下
D.所募资金金额1%以上5%以下
『答案解析』本题考查与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任。违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。
A.原油 B.汽油 C.乙醇 D.钢材
『答案解析』本题考查期货的种类。能源化工期货，包括原油、汽油、天然气、乙醇、电力等。选项D钢材属于金属期货品种。
A.合约标准化 B.场内集中竞价交易
『答案解析』本题考查期货的特征。期货的特征包括：合约标准化、场内集中竞价交易、保证金交易、双向交易、对冲了结、当日无负债结算。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.帮助会员单位进行买卖操作
『正确答案』ACD
『答案解析』本题考查期货交易所的职责。期货交易所的职责主要有：提供交易的场所、设施和服务;设计合约、安排合约上市;制定并实施期货市场制度与交易规则;组织并监督期货交易，监控市场风险;发布市场信息。
A.参加会员大会，行使表决权
B.按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会
C.参加会员大会，行使申诉权
D.参与交易所的日常管理工作
『正确答案』ABC
『答案解析』本题考查期货交易所会员的基本权利。基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权;在期货交易所内进行期货交易，使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。
【例题·单选题】下列关于申请设立期货公司应具备的条件叙述错误的是()。
A.注册资本最低限额为人民币5000万元
B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
D.有合格的经营场所和业务设施
『正确答案』A
『答案解析』本题考查期货公司设立的条件。申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(5)有合格的经营场所和业务设施;(6)有健全的风险管理和内部控制制度;(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
【例题·单选题】下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是()。
A.期货公司不得为其股东提供融资
C.期货公司可以为其实际控制人提供融资
D.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
『正确答案』C
『答案解析』本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
【例题·多选题】交割仓库由期货交易所指定，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列()行为。
A.出具虚假仓单
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查期货交易的基本规则。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(1)出具虚假仓单;(2)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(3)泄露与期货交易有关的商业秘密;(4)违反国家有关规定参与期货交易;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
【例题·单选题】在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至()个交易日。
A.10B.20C.30D.40
『正确答案』C
『答案解析』本题考查期货监督管理。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日。
【例题·多选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应该对其()。
A.责令改正
B.没收业务收入
C.暂停或者撤销相关业务许可
D.并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查期货相关法律责任的规定。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
【例题·单选题】关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是()。
A.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录
B.证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C.证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票
D.证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司依法履行诚信的义务。证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。
【例题·单选题】证券公司对客户负有()，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
A.忠诚义务
B.诚信义务
C.保证客户盈利的义务
D.保护客户财产不受侵害义务
『正确答案』B
『答案解析』本题考查禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定。证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
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