2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题1
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一.单选题。
(1)委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。
A: 证券代码
B: 证券名称
C: 随机股
D: 其他大盘股
答案:B
解析:
委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证，并与本人核对一致。若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。
(2) 上市公司设立独立董事，具体办法由( )规定。
A: 证券业协会
B: 证监会
C: 工商局
D: 国务院
答案:D
(3) 下列选项不属于证券业从业人员的是( )。
A: 证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B: 取得证券从业资格证的人员
C: 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员
D: 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
答案:B
解析:
证券业从业人员(以下简称从业人员)是指：①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;②基金管理公司的管理人员和业务人员;③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;⑦中国证券业协会规定的其他人员。
(4)股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在( )日内主持召开公司创立大会。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:D
解析:
对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。
(5)保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起( )年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
(6) 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，不正确的是( )。
A: 该罪是一种故意的行为
B: 该罪所侵害的客体是简单客体
C:该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D: 过失不能构成该罪
答案:B
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。
(7) ( )，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
A: 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
B: 特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
C: 特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
D:特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12
个月的
答案:A
解析:
特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
(8) 申请股票上市交易，应当向( )报送上市报告书、公司章程等文件。
A: 国务院证券监督管理机构
B: 证券交易所
C: 工商行政管理局
答案:B
A: 市场风险
B: 法律风险
C: 经营风险
D: 操作风险
答案:A
解析:
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。一般自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。
(10) 犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
(11) 申请公司债券上市交易，应当向( )报送上市报告书、公司章程等相关文件。
A: 国务院证券监督管理机构
B: 证券交易所
C: 工商行政管理局
D: 发改委
答案:B
解析: 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送相关文件。
(12) 收购要约届满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 30
答案:C
解析: 收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件。
(13) 证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A: 合规风险
B: 管理风险
C: 政策风险
D: 技术风险
答案:A
解析:
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
(14)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依据《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。
A: 10万元以上30万元以下
B: 30万元以上50万元以下
C: 10万元以上100万元以下
D: 30万元以上60万元以下
答案:D
解析:
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。
(15) 柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的( )。
A: 委托单
B: 成交单
C: 交割单
D: 预留凭证
答案:A
解析:
柜台人工交割过程中，工作人员核对委托单与成交单是否相符。无误则打印交割单，并将交割单交客户;若不相符，则核对委托柜保存的委托单。
(16) 公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 1;10
B: 3;10
C: 5;20
D: 5;50
答案:A
解析:
公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。
(17) 下列不属于证券经纪业务合规风险的防范措施的是( )。
A: 建立经纪业务检查稽核制度
B: 建立健全各项规章制度
C: 对客户交易结算资金实行第三方存管
D: 强化岗位制约和监督
答案:A
(18) 《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。
A: 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B: 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C: 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D: 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
答案:A
解析:
《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
(19) 证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:B
解析:
证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
(20)证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。
A: 10
B: 20
C: 1
D: 5
答案:D
解析:
资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(21) 中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A: 中国证券业协会
B: 国务院
C: 全国人民代表大会常务委员会
D: 中国人民银行
答案:B
解析:
中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
(22) 公司申请公司债券上市交易，应当具备的条件不包括( )。
D: 公司股东不少于10人
答案:D
解析:
公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
(23) 上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行( )，对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。
A: 财务分析
B: 持续督导
C: 法律分析
D: 尽职调查
答案:D
解析:
上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系。独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。
(24) 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于( )
年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。
(25)公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和( )，并制作认股书。
A: 现有股东名册
B: 财务会计报告
C: 原有股东名册
D: 会计账簿
答案:B
解析:
公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。
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