2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题二

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、

处罚处分信息。其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、

拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、

在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、

无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

(2) 下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是( )。

A: 一个公司只有拥有另一个公司50%以上的股份时.才具有母子公司关系

B: 两公司问是否具有母子公司关系.应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准

C: 母公司和子公司是两个完全独立的法人

母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的.会导致子公司人格被否认

.母公司对子公司的债务承担责任

母公司与子公司一般是由持股关系形成的。此外，

公司之间还可能由于其他原因形成控制与依附关系.成为控制公司与附属公司。

(3)

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，

申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对( )的管理。

A: 证券交易所会员

B: 证券登记结算

C: 上市公司

D: 证券交易活动

解析: 略

(4) 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

A: 发行数额在200万元以上的

B: 利用募集的资金进行违法活动的

C: 转移或者隐瞒所募集资金的

D: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、

变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)

利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)

其他后果严重或有其他严重情节的情形。

(5) 对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。

A: 核准

B: 备案

C: 注册

D: 关注

我国《证券法》第125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第127

条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务.

监管部门依据审慎监管的原则予以核准。

(6) 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

A: 重大遗漏

B: 不当竞争

C: 虚假记载

D: 误导性陈述

虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

(7)

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3

个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是( )。

A: 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

B: 最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C: 最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

D: 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

发行人应当符合下列条件：(1)最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000

万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;(2)最近3

个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3

个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;(3)发行前股本总额不少于人民币3000万元

;(4)最近1期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)

占净资产的比例不高于20%;(5)最近1期期末不存在未弥补亏损。

(8)

依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，

应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

A: 1/4

B: 1/2

C: 1/3

D: 2/3

提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

(9) 有限责任公司的业务执行机关是( )。

A: 股东会

B: 董事会

C: 监事会

D: 理事会

股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，

享有业务执行权和日常经营的决策权：

监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

(10) 下列不属于农产品期货的是( )。

A: 大豆

B: 咖啡

C: 天然橡胶

D: 原油

农产品期货包括棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、

棕榈油等。

(11) 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币( )元。

A: 5亿

B: 2亿

C: 1亿

D: 5000万

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;

经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的

.注册资本最低限额为人民币5亿元。

(12) 在中国，( )承担基金行业的自律管理职责。

A: 证监会

B: 证券投资基金业协会

C: 基金公司会员部

D: 证券交易所

解析: 2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责

(13)

未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，

退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A: 1%～3%

B: 1%～5%

C: 3%～5%

D: 5%～10%

解析: 略

(14) 基金托管人每( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

A: 1个月

B: 2个月

C: 半年

D: 周

基金托管银行应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，

向监管机构报告。

(15) 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

A: 结果犯

B: 预测犯

C: 原因犯

D: 过程犯

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，

即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，

即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理.

依据情况追究民事责任或行政责任。

(16) 证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

A: 诚实信用

B: 公正

C: 公开

D: 公平

解析: 其中公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

(17) 上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是( )。

A: 最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

B: 最近3年内曾公开发行证券的.不存在发行当年营业利润和上年下降50%以上的情形

C: 最近3年的平均净资产收益率不低于10%

D: 最近3年内未受到过证券交易所的公开谴责

解析: B

项，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%

以上的情形。C项.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.

以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据，是对于增发的规定。D项，应当是：

现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，

不存在违反《公司法》第148条、第149条规定的行为.且最近36

个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公

开谴责。

(18)

朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，

被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，

另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是( )。

A: 朱某不能接受聘任

B: 如果在这一年内.朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任

如果这一年内.朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，

则可以接受聘任

D: 证监会对其重新进行资格审核后.可以接受聘任

当高级管理人员擅离职守时，中国证监会可以建议任职机构免除其职务，对被免职未满

2年的人员.基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。

(19) 从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行( )。

A: 备案制

B: 审批制

C: 标准制

D: 注册制

从2002年4月起，债券市场准入实行备案制，

具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构，保险公司、证券、基金管理、

财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构.

均可加入债券市场进行交易。

(20) 对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。

A: 中国证券登记结算公司

B: 中国证券业协会

C: 证券交易所

D: 中国证监会

本题考查证券发行制度。证券交易所作为一线监管者，对证券(包括股票和公司债券)

的上市交易申请行使审核权。

(21) 属于基金信息披露形式原则的是( )。

A: 完整性

B: 易解性

C: 准确性

D: 公平披露

易解性属于体现基金信息披露形式性原则，其他三个选项均为内容披露应该遵循的原则

。

(22) 1998年( )

出台后.提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.

由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

A: 《公司法》

B: 《证券交易法》

C: 《中华人民共和国证券法》

D: 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

解析: 1998

年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，

以后国家就不再确定发行额度.发行申请人需要由主承销商推荐，

由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

(23) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

A: 10%

B: 20%

C: 30%

D: 40%

证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必须的非货币财产出资。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.

(24) 持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后( )

内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35

条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

A: 10个工作日

B: 15个工作日

C: 10日

D: 15日

持续督导期间内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后15

个工作日内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35

条所涉及事项进行分析并发表独立意见。保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查

，以保证所发表的独立意见不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

(25)

我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、

价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于( )。

A: 操纵市场行为

B: 欺诈客户行为

C: 内幕交易行为

D: 虚假陈述行为

操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、

持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，

影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易.

影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。

(26) 《中华人民共和国证券法》于( )开始实施。

A: 2004年6月1 日

B: 2004年8月20日

C: 1999年7月1日

D: 1998年12月29 日

解析: 略

(27)

报据我国政府对WTO的承诺.允许外国机构设立合营公司.

从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。

A: 33%

B: 49%

C: 50%

D: 25%

报据我国政府对wr0的承诺，允许外国机构设立合营公司，

从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，

外资比例不超过49%。

(28) 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向( )

设立的复核机构申请复核。

A: 证监会

B: 证券业协会

C: 证券交易所

D: 证券服务机构

对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，

发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。

(29) 承销金额在元以上、承销团成员在家以上可设2一家副主承销商。( )

A: 3亿;10

B: 3亿;5

C: 5亿;1O

D: 10亿;10

解析: 承销金额在3亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。

(30)

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》

为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中，第一项指标是( )。

A: 最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元.且持续增长

B: 最近3年连续盈利.最近3年净利润累计不少于2000万元.且持续增长

C: 最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元.且持续增长

D: 最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元.且持续增长

为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，

以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2

年净利润累计不少于1000万元，且持续增长;第二项指标要求发行人最近1年盈利，

且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2

年营业收入增长率均不低于30%。

(31) 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

A: 会员

B: 期货交易所

C: 期货交易公司

D: 中国期货业协会

解析: 略

(32)

我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券

，属于( )行为。

A: 操纵市场

B: 内幕交易

C: 欺诈客户

D: 虚假陈述

所谓内幕交易，又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、

证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、

职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易

，或泄露该信息的行为。

而操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、

信息等优势，或者滥用职权.影响证券市场价格，制造证券市场假象，

扰乱证券市场秩序的行为。题中所述情形明显不属于欺诈客户和虚假陈述行为。

(33) 证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满( )年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

解析: 略

(34) 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

A: 事业单位

B: 企业法人

C: 期货交易所工作人员

D: 国家机关

下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(I)

国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、

期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、

期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)

国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

(35) 关于基金监管目标，下列说法错误的是( )。

A: 保护投资者利益

B: 保证市场的公平、效率和透明

C: 消除系统风险

D: 推动基金业的规范发展

解析: 略

(36) 从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

A: 证券业协会

B: 中国证监会

C: 证券交易所

D: 证券登记结算中心

解析: 略

(37) 下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

A: 业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

B: 不具有法人资格

C: 可以在总公司的授权范围内进行经营活动

D: 承担法律后果

分公司是指业务、资金、

人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。

分公司不具有法人资格，可以再总公司的授权范围内进行经营活动，

由总公司承担法律后果。

(38) 基金合同的主要披露事项不包括( )。

A: 基金运作方式

B: 基金收益分配原则

C: 基金资产净值的计算方法和公告方式

D: 风险警示内容

解析: 风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。

(39) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。

A: 每年不得多于一次

B: 每年不得少于一次

C: 收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

D: 收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，

每年不得少于一次.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%

。

(40) 我国基金管理公司全部为( )。

A: 有限责任公司

B: 股份有限公司

C: 股份公司

D: 合伙公司

解析: 略

(41) 依照《公司法》规定，有限责任公司最多由( )个股东共同出资设立。

A: 40

B: 50

C: 60

D: 80

依照《公司法》的规定，有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的。

(42) 关于基金管理公司股权处置.下列说法正确的是( )。

股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，

中国证监会可以照常受理设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

出让基金管理公司股权未满4年的机构.

中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C: 持有基金公司股权未满1年的股东.不得将所持股份出让

D: 其他三项说法都不对

股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，

中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请：

出让基金管理公司股权未满3年的机构.

中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

(43) 收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )

日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

A: 7

B: 10

C: 15

D: 20

收购人依照规定报送符合中国证监会规定的要约收购报告书及其他相关文件(“

其他相关文件，，与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)之日起15日后，

公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

(44) 投资银行部门应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

A: 保密性

B: 防火墙

C: 条块管理

D: 业务控制

根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，

建立有关隔离制度。

(45)

期货交易所违反规定收取保证金的.

对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处( )罚款。

A: 1万元以上5万元以下

B: 1万元以上10万元以下

C: 5万元以上10万元以下

D: 5万元以上20万元以下

期货交易所违反规定收取保证金的，

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分.处1万元以上10

万元以下的罚款。

(46) 在我国，基金监管的首要目标是( )。

A: 保证市场的公平、效率和透明

B: 保护投资者利益

C: 保证市场的公开、公平和公正

D: 推动基金业的发展

我国基金监管的目标包括：(1)保护投资者利益，这是基金监管的首要目标;(2)

保证市场的公平、效率和透明;(3)降低系统风险;(4)推动基金业的规范发展。

(47) 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )

超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

A: 净资产

B: 票面总值

C: 募集股数

D: 募集金额

我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，

应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。

(48)下列不属于基金托管人义务的是( )。

A: 保管基金资产

B: 保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C: 保存基金的会计账册、记录15年以上

D: 执行基金管理人的投资指令

解析:基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)

保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，

执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

(49) 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )

会采取一定的措施以平抑股价波动。

A: 中国人民银行

B: 证券业协会

C: 证券监督管理机构

D: 财政部

当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，

证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动。

(50) 下列选项中，不属于金属期货的是( )。

A: 铜

B: 黄金

C: 天然橡胶

D: 白银