2019年证券从业资格考试法律法规单项选择题(201-300)
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2019年证券从业资格考试法律法规单项选择题(201-300)
201.下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是()。
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元
B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
C.累计债券余额不超过公司净资产的40%
D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
203.期货公司可以接受()的委托进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所工作人员
D.国家机关
204.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，卡采取的处罚措施不包括()。
A.撤销证券从业资格
B.处以5万元的罚款
C.处以9万元的罚款
D.一律给予行政处分
205.申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券经一所报送的文件不包括()。
A.公司营业执照
B.公司债券募集办法
C.保荐人出具的上市保荐书
D.审计报告
206.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
207.()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A.非法集资类犯罪
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
208.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级
B.县级
C.市级
D.省级
209.在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。
A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人
210.在中国，()是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。
A.期货交易所
B.证券交易所
D.商业银行
211.()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A.证券代销
B.证券包销
C.证券助销
D.承销团承销
212.依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。
B.证券登记结算机构
D.证券交易所
213.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
214.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
A.50
B.100
C.200
D.500
215.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括()。
B.财务顾问主办人不少于3人
C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
216.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按()寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A.周
B.月
C.季度
D.年
217.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.5
218.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期问，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4
219.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
220.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7
221.下列情形中应由债券经一所决定暂停公司债券上市交易的是()。
A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的
B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C.公司最近2年连续亏损
D.公司解散
222.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
C.证监会派出机构
223.银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处()罚金。
224.()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
C.证券交易所
D.股票公司
225.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A.口头
B.书面
C.电子
D.网络
226.证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A.2
B.3
C.5
D.10
227.证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3
B.5
C.10
D.15
228.()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。
B.证券交易所
229.下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是()。
B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
230.涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由()制定并颁布的。
A.全国人民代表大会
B.国务院
D.证券监管部门
231.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是()。
A.由国务院制定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
A.工商局
B.税务局
C.公司章程
D.董事会
233.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度
234.中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大
B.国务院
C.全国人大常务委员会
D.中国人民银行
235.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
236.专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科
237.申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
D.省级人民政府
238.甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是()。
D.该公司可以不召开临时股东大会
239.金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。
A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务
240.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。
A.1个月
B.3个月
C.1年
D.2年
241.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
242.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
243.国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
244.收购要约的期限为()。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75 日
D.60～90日
245.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会做出决议。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
246.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款。
247.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
248.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
249.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
A.紧密
B.直接因果
C.隶属
D.间接因果
250.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，()。
A.追究民事责任
B.追究刑事责任
C.追究行政责任
D.追求经济责任
251.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
252.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。
A.1/3
B.过半数
C.2/3
D.全体
253.参加证券业从业人员资格考试的人员应当满()，具有()学历。
A.16周岁;高中以上
B.6周岁;大专以上
C.18周岁;高中以上
D.18周岁;大专以上
254.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。
A.合并
B.分开
C.混合
D.统一
255.根据《证券市场禁人规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()证券市场禁入措施。
A.3～5年
B.5～10年
C.10～15年
D.终身
256.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会
D.证券监管部门
257.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
A.取得证券从业资格
B.取得证券经纪人资格
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
258.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。
A.非法融资融券等值以下
259.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是()。
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
260.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担()责任。
A.刑事
B.民事
C.侵权
D.违约
261.证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
A.3
B.5
C.10
D.15
262.证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
263.证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3
B.5
C.10
D.15
264.证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、并处()的罚款。
265.证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
266.直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持()的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
A.收益性
B.流动性
C.偿还性
D.返还性
267.在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()。
B.中国证券业协会
C.外汇管理局
D.中国人民银行
268.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.中国证券业协会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会
D.中国人民银行
269.()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券公司
270.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。
A.警示
B.行为内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关
271.账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1
B.3
C.5
D.2
272.下列不属于自营业务后台职能的是()。
A.账户管理
B.账户开户
C.资金清算
D.会计核算
273.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A.1
B.2
C.3
D.4
274.证券公司的设立应当经()批准。
A.中国人民银行
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.省级地方人民政府
275.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
276.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
277.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券公司
B.证券交易所
D.中国证券业协会
278.下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.证券公司借用客户资金并在30日内还清
D.客户缴纳与证券交易有关的税款
279.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()制度。
A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询
280.下列各项中，不属于《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。
A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序
B.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序
D.设立有限责任公司的条件，股东数量的限制
281.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
282.股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
283.下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中。错误的是()。
A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
284.下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是()。
A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
285.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、()以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。
A.网络
B.面访
C.公告
D.电话
286.下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。
B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
287.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。
A.1
B.5
C.10
D.20
288.财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
289.财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。
A.具有证券从业资格
C.最近36个月无违反诚信的不良记录
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
290.证券公司办理定向资产资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()元。
A.100万
B.300万
C.500万
D.1亿
291.查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。
A.2
B.5
C.10
D.15
292.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。
A.1
B.3
C.5
D.7
293.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括()。
A.直投基金认缴承诺书
B.集合资产管理风险揭示书
C.集合资产管理计划说明书
D.集合资产管理合同文本
294.对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的()。
A.业务集中制度
B.业务统一制度
C.业务隔离制度
D.业务分散制度
295.下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是()。
A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志
B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程
C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
D.犯罪主体只包括单位
296.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.7
B.10
C.20
D.30
297.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.2个月
C.6个月
D.12个月
298.下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。
A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
299.下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。
A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行
B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
300.犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.3
C.5
D.10
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