​2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题七

根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。

(2) 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。

A: 10

B: 15

C: 20

D: 30

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定.情节严重的.可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

A: 3～5

B: 3～10

C: 5～10

D: 2～5

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的.可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的.可以对有关责任人采取5。10年的证券市场禁人措施.

(4)上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到( )以上构成重大资产重组。

A: 80%

B: 70%

C: 50%

D: 30%

购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，则构成重大资产重组。

(5)依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是( )。

A: 中国证监会

B: 中国人民银行

C: 中国保监会

D: 中国证券业协会

中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

(6) 证券经纪业务中.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

解析: 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

(7) 上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起( )内披露。

A: 1个月

B: 2个月

C: 3个月

D: 4个月

解析: 上市公司应当在每一会计年度上半年结束之日起2个月内披露半年报告。

(8) 我国封闭式基金的注册登记机构是( )。

A: 证券交易所

B: 中国证券登记结算有限责任公司

C: 证券公司

D: 商业银行

封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样.由中国证券登记结算有限责任公司办理。

(9) 证券经营机构从事证券自营业务可以有下列( )行为。

A: 将自营业务与代理业务混合操作

B: 拒绝以自营账户为他人买卖证券

C: 委托其他证券经营机构代为买卖证券

D: 以他人名义为自己买卖证券

解析: ACD选项都属于证券经营机构从事证券自营业务明确规定的禁止行为。

(10) 股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起( )个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

A: 6

B: 3

C: 12

D: 24

解析: 略

(11)招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用( )的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。

A: 相互例证

B: 缩略简写

C: 相互引证

D: 设置代码

在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法.对各相关部分的内容进行适当的技术处理。以避免重复，保持文字简洁。

(12)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的.可以由上市公司( )。

A: 代销

B: 包销

C: 注销

D: 自销

我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券.应当由证券公司承销：上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

(13) 上市公司发行证券，应当由( )承销。

A: 商业银行

B: 基金公司

C: 证券公司

D: 保险公司

解析: 略

(14) 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。

A: 投资人利益优先原则

B: 全面性原则

C: 客观性原则

D: 及时性原则

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

(15) 2005年9月，( )发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

A: 中国银监会

B: 中国证监会

C: 中国保监会

D: 中国人民银行

解析: 2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

(16) 根据《证券公司风险处置条例》的规定，( )是证券公司自我整改的一种处置措施。

A: 托管、接管

B: 撤销

C: 停业整顿

D: 行政重组

停业整顿是自我整改的一种处置措施。当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。

(17)经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。

分别由其国有资产监督管理机构负责( )。

A: 备案

B: 核准

C: 登记

D: 审查

企业国有资产评估项目实行核准或备案。经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目.分别由其国有资产监督管理机构负责核准。

(18) 可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是( )。

A: 正向关系

B: 反向关系

C: 无关

D: 线性关系

股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高.可转换公司债券的价值越高;反之，股票波动率越小，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低。

(19) 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

A: 信用交易资金交收账户

B: 信用交易证券交收账户

C: 融资专用资金账户

D: 融券专用证券账户

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

(20)中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于( )起施行。

A: 2007年8月

B: 2007年9月

C: 2008年8月

D: 2008年9月

解析:略

(21) 下列属于自益权的是( )。

A: 股东大会召集请求权

B: 提起诉讼权

C: 公司事务的知情权

D: 股份转让权

自益权包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权。

(22) 在基金管理公司中主要由( )承担基金的投资运作职责。

A: 投资决策委员会

B: 主管投资的副总经理

C: 投资管理人员

D: 基金经理

在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。

(23) 可转换公司债券的最短期限为年，最长期限为年。( )

A: 3;5

B: 2;5

C: 1;6

D: 1;3

解析: 可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

(24)自2008年7月1日起.对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的( )个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。

A: 3

B: 5

C: 7

D: 10

自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。发行人可以将招股说明书(申报稿刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

(25) 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于( )。

A: 欺诈客户行为

B: 虚假陈述行为

C: 操纵市场行为

D: 内幕交易行为

操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的.利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象.诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作可以在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

(26) ( )为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A: 股东会

B: 董事会

C: 监事会

D: 理事会

股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关，专司监督职能。

(27) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。

A: 上市交易的股票

B: 期货

C: 上市交易的国债

D: 上市交易的企业债券

证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

(28)在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

(29) 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

A: 3

B: 5

C: 7

D: 10

解析: 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

(30)金融债券存续期间.发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。( )

A: 6月30日：9月30日

B: 6月30日：12月31日

C: 4月30日;9月30日

D: 4月30日;7月31日

金融债券存续期间，发行人应当于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。此外.发行人应当于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。

(31) 股份有限公司股东大会会议应由( )召集。

A: 董事会

B: 董事长

C: 总经理

D: 董事秘书

解析: 略

(32) 契约型基金的基金份额持有人通过召开( )对基金的重大事项作出决议。

A: 经理层

B: 基金受益人大会

C: 董事会

D: 基金托管人

解析:契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会.而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议.但对基金日常决策一般不能施加直接影响。

(33) ( )是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序.向投资者出售证券所形成的市场。

A: 一级市场

B: 流通市场

C: 二级市场

D: 主板市场

解析: 略

(34) 我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对( )的缴纳作出明确规定。

A: 印花税

B: 营业税

C: 增值税

D: 所得税

解析: 略

(35) 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是( )。

A:未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员.且需报中国证监会备案

B: 未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

C: 基金行业高级管理人员的选任或者改任.应当报中国证监会核准

D: 基金管理公司的董事和基金经理的任免.不用报中国证监会

解析:按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。

(36) 主板发审委委员包括( )名中国证监会系统人员。

A: 2

B: 3

C: 5

D: 7

解析: 略

(37) 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。

A:期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B: 证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C:证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

解析: B项应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

(38) 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

A: 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

B: 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C: 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D: 严格制定信息系统的管理制度

解析: D项属于信息技术系统控制的内容。

(39)根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于( )。

A: 90%

B: 80%

C: 70%

D: 60%

根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。

(40) 根据有关规定，结算备付金账户以( )的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

A: 基金

B: 基金管理人

C: 基金托管人

D: 管理人和托管人联名

结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。托管人以基金名义设立结算备付金二级账户，由托管人再与基金进行二级结算。

(41) 公司股票首次公开发行前.证监会审核员应督促( )提供会后重大事项说明。

A: 发行人会计师

B: 发行人律师

C: 主承销商

D: 发行人

公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

(42) 收购要约的期限为( )。

A: 30～45日

B: 30～60日

C: 30～75日

D: 60～90日

解析: 略

(43) 下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是( )。

A: 按照规定要求召开基金份额持有人大会

B: 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

C: 参与分配清算后的剩余基金财产

D: 分享基金财产收益

解析:我国《基金法》规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

(44) 我国证券投资基金财产的资产组合( )公告一次。

A: 每月

B: 每半年

C: 每季度

D: 每周

解析: 略

(45)证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

A: 32

B: 36

C: 48

D: 40

证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票：在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(46)设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是( )。

A: 2人以上

B: 2人以上30人以下

C: 2人以上50人以下

D: 没有限制

解析:本题考核合伙企业的设立。合伙企业合伙人至少为2人以上，对于普通合伙企业合伙人数的最高限额.我国合伙企业法未作规定。

(47) 期货交易具有高信用的特征.这种高信用特征集中表现为期货交易的( )。

A: 场所固定

B: 结算统一

C: 保证金制度

D: 商品特殊

解析:期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的保证金制度。期货交易需要交纳一定的保证金。

(48)股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票.在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的( )。

A: 10%

B: 15%

C: 20%

D: 25%

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%.

(49) 开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。

A: 基金托管人

B: 基金受托人

C: 基金管理公司

D: 证券交易市场

投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。

(50) 我国《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。

A: 分综合类和经济类

B: 分创新类和规范类

C: 按照业务类型

D: 按照规模不同

我国《证券法》第125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第127条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。

二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

(51) 下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权

Ⅱ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得代理其他董事行使表决权

Ⅲ.董事会会议由超过1/3的无关联关系董事出席即可举行

Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2/3通过

A: Ⅰ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡ

《公司法》第125条规定“上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的.应将该事项提交上市公司股东大会审议。”

(52) 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。

Ⅰ.以营利为目的的业务

Ⅱ.为他人提供担保

Ⅲ.发布对证券价格进行预测的文字和资料

Ⅳ.安排证券上市

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。

(53) 保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有( )。

Ⅰ.保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%

Ⅱ.保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%

Ⅲ.保荐机构持有发行人的股份超过7%

Ⅳ.保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的。保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责.且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

(54) 证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容

Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买入的实际资金余额

A: ⅠⅡⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅣ

证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后。才能接受委托。

(55) 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的( )等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，

供公司自查和相关监管机构查询。

Ⅰ.报告Ⅱ.传递

Ⅲ.编制与审核Ⅳ.披露

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

内幕信息登记与备案要求公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。所以本题选D选项。

(56) 询价结束后，( )，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

Ⅰ.公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的

Ⅱ.公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足10家的

Ⅲ.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的

Ⅳ.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足40家的

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅣ

D: ⅠⅢ

询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的.或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的.发行人及其主承销商不得确定发行价格.并应当中止发行.

(57) 关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有( )。

Ⅰ.在招股说明书及其摘要披露前.任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息

Ⅱ.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求

Ⅲ.保荐人(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书.并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任

Ⅳ.招股说明书的有效期为6个月.自中国证监会下发核准通知之日起计算

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: Ⅰ

D: ⅠⅡⅢⅣ

Ⅳ招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。

(58) 网上竞价发行具有( )优点。

Ⅰ.经济性Ⅱ.高效性Ⅲ.市场性Ⅳ.连续性

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

解析: 略

(59) 可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有( )。

Ⅰ.公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准则

Ⅱ.评级机构出具的债券资信评级报告

Ⅲ.发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺

Ⅳ.募集说明书

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

申请发行可交换公司债券，应当按要求编制申请文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。发行可交换公司债券申请文件目录如下：(1)相关责任人签署的募集说明书;(2)保荐机构出具的发行保荐书;(3)发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺：(4)评级机构出具的债券资信评级报告;(5)公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则：(6)本期债券担保合同(如有)、抵押财产的资产评估文件(如有);(7)其他重要文件。

(60)监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。

Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.中国证券登记结算公司Ⅳ.中国证监会

A: ⅠⅡⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅢⅣ

解析:证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

(61) 证券登记结算公司为保证业务正常进行.需采取的措施包括( )。

Ⅰ.建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系

Ⅱ.制定完善的风险防范制度

Ⅲ.建立完善的技术系统

Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求.它需采取以下措施保证业务的正常进行：(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(2)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;(3)要建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系;(4)要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金.用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

(62) 按基金规模是否可以发生变化分类，基金的种类有( )。

Ⅰ.开放式Ⅱ.限定式Ⅲ.非限定式Ⅳ.封闭式

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅣ

D: ⅡⅢ

证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金设立后规模不变.因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。开放式基金设立后其规模可以变化.这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的。

(63) 可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。

Ⅰ.送红股Ⅱ.增发新股

Ⅲ.配股Ⅳ.提高转股价格

A: ⅡⅢⅣ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整.具体调整情况公司应予以公告.

(64) 证券存管是指证券公司将( )统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为.

1.自身持有的证券Ⅱ.法人股股东持有的股权证明

Ⅲ.投资者交给其保管的证券Ⅳ.债权人持有的债券

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅢ

D: ⅡⅣ。

证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。在账户记录上.由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位.采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券：证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券.

(65) 目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有( )。

Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所

Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.上海金融期货交易所

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢ

D: ⅡⅣ

解析: 略

(66) 关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是( )。

Ⅰ.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

Ⅱ.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

Ⅲ.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率.场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

Ⅳ.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

A: Ⅰ

B: ⅠⅡ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。

(67) 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。

Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”

Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定

Ⅲ.要设定特定的投资目标

Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅢⅣ

解析: Ⅲ属于专项资产管理业务的特点。

(68) 下列各项中。属于证券经纪商权利的有( )。

Ⅰ.决定证券买入卖出的时间和价格

Ⅱ.按规定收取服务费用.如交易佣金

Ⅲ.坚持为客户保密制度

Ⅳ.拒绝接受不符合规定的委托要求

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅡⅢ

D: ⅡⅣ

证券经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定;有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等;对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

(69) 下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有( )。

Ⅰ.对收购人的相关情况进行职责调查

Ⅱ.对收购人是否符合《上市公司收购管理办法》的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证

Ⅲ.与收购人签订协议.在收购完成后6个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则等

Ⅳ.应收购人的要求向收购人提供专业化服务.全面评估被收购公司的财务和经营状况

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

Ⅲ应当是与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。

(70) 目前，我国债券质押式回购交易可在( )进行。

Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.深圳证券交易所

Ⅲ.场外交易市场Ⅳ.全国银行间同业拆借中心

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

解析: 略

(71) 上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时.应当( )。

Ⅰ.制定严格有效的保密制度

Ⅱ.限定相关敏感信息的知悉范围

Ⅲ.采取必要且充分的保密措施

Ⅳ.设置仅双方知悉的密码保护

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢ

上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取必要且充分的保密措施，制定严格有效的保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围。

(72) 某有限责任公司股东会决定解散该公司.该公司下列行为不符合法律规定的有( )。

Ⅰ.股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议

Ⅱ.清算组成立15日后.将公司解散一事通知了全体债权人

Ⅲ.在清理公司财产过程中.清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿

Ⅳ.清算组经职代会同意.决定清偿债务前将公司办公家具分给股东

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

有限责任公司的清算组由股东组成，I正确。清算组应当自成立之日起10日内通知债权人。Ⅱ错误。清算组发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。Ⅲ错误。公司财产在未按规定清偿债务前，不得分配给股东。Ⅳ错误。

(73) 下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有( )。

Ⅰ.股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内.上市公司应当公布股东大会决议

Ⅱ.上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后.应当在两个工作日内予以公告

Ⅲ.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

Ⅳ.上市公司决定撤回证券发行申请的.

应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅢ

D: ⅡⅣ

证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所.公告召开股东大会的通知。使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时.披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者终止审查：第二.不予核准或者予以核准。上市公司决定撤回证券发行申请的。应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。

(74) 建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有( )。

Ⅰ.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

Ⅱ.建立集合资产管理计划投资主办人制度

Ⅲ.建立授权管理与问责制

Ⅳ.严格执行相关会计制度的要求.为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

解析: 建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。

(75) 下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有( )。

Ⅰ.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的.持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算

Ⅱ.发行人自股份公司成立之后.持续时间应当在3年以上.但经国务院批准的除外

Ⅲ.发行人的注册资本已经缴足

Ⅳ.发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

A: Ⅰ

B: ⅠⅡ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

解析: 略

(76) 上市保荐书应当包括的内容有( )。

Ⅰ.发行股票的公司概况

Ⅱ.申请上市的股票的发行情况

Ⅲ.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

Ⅳ.保荐机构和保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式

A: ⅠⅡⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅢⅣ

解析: 略

(77) 下列关于证券投资者的描述，正确的有( )。

Ⅰ.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

Ⅱ.法人也可以买卖证券

Ⅲ.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

Ⅳ.证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金

A: Ⅰ

B: ⅠⅡ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易;二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

(78) 证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。

Ⅰ.营业部负责人离任审计进行时.被审计人员可以离职

Ⅱ.营业部负责人由证券监督机构进行年度考核

Ⅲ.营业部负责人离任的.应当进行审计

Ⅳ.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅣ

D: ⅡⅢ

解析: 略

(79) 我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。

Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施

Ⅲ.完善的风险管理与内部控制制度

Ⅳ.三分之二的从业人员具有证券业从业资格

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅢⅣ

我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本

;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

(80) 股权融资包括( )。

Ⅰ.配股Ⅱ.增发新股

Ⅲ.股利分配中的送红股Ⅳ.股利分配中的现金分红

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股.

(81)主承销商行使超额配售选择权时.应当在中国证监会制定报刊上披露的情况包括( )

Ⅰ.发行人本次发行股份总量

Ⅱ.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

Ⅲ.发行人本次筹资总金额

Ⅳ.行使超额配售选择权而发行的新股数：如未行使，应当说明原因

A: ⅠⅡⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅡⅢⅣ

在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况：因行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使.应当说明原因;从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格;发行人本次发行股份总量：发行人本次筹资总金额。

(82)对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其( )录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。

Ⅰ.姓名Ⅱ.身份证号码

Ⅲ.工作单位Ⅳ.工作年限

A: ⅡⅣ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅡ

D: ⅡⅢ

《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》规定，对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律.第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m012，第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“1”)。

(83) 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有( )。

Ⅰ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和客户配合完成

Ⅱ.证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成

Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付

Ⅳ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和指定商业银行配合完成

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅢⅣ

D: ⅡⅢ

证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。故I、Ⅱ表述有误。

(84)上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有( )。

Ⅰ.发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

Ⅱ.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的.列表披露投资项目效益情况：项目实际效益与承诺效益存在重大差异的.还应披露原因

Ⅲ.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况.

若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益.应进行说明

Ⅳ.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

解析: 关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下几个方面的情况：

第一.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

第二.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况。若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明。

第三，发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的。列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的.还应披露原因。

第四，发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例：发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露。第五，发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。

(85) 公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。

Ⅰ.审计报告Ⅱ.资产评估报告

Ⅲ.资信评级报告Ⅳ.盈利预测审核报告

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅡⅢⅣ

公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具.并由至少两名有从业资格的人员签署。

(86) 招股说明书摘要的内容包括( )。

Ⅰ.发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明

Ⅱ.本次发行概况

Ⅲ.募集资金运用

Ⅳ.重大事项提示

A: ⅠⅡⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅡⅢⅣ

招股说明书摘要应当包括的内容：第一，发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明。第二，重大事项提示。第三，本次发行概况。第四，发行人基本情况。第五，募集资金运用。第六，风险因素和其他重要事项。第七，本次发行各方当事人和发行时间安排。第八，备查文件。

(87) 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。

Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件

Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.

(88) 下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有( )。

Ⅰ.问责制度Ⅱ.违规处罚

Ⅲ.举报监督机制Ⅳ.舆论监督机制

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ