2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案六
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1、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易
2、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过( )个。
A.30
B.40
C.50
D.60
3、关于股权滥用的责任说法错误的是( )
A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任
B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任
C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任
D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任
4、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
5、部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
6、期货公司向会员收取的保证金，属于( )所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
7、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
8、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
9、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
10、()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
11、公司提供担保的主要方式不包括( )。
A.保证
B.抵押
C.质押
D.留置
12、( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A.证券代销
B.证券包销
C.证券助销
D.承销团承销
13、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.7
B.10
C.20
D.30
14、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。
A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
15、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
16、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
17、证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业( )个月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
18、中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.5
B.10
C.15
D.20
19、下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是( )。
A.中证资本市场发展监测中心有限公司
B.中国证券业协会
C.地方性证券业协会
D.地方性证券交易所
20、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以( )形式保存。
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均不正确
第1题：从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于()。
I. 法律风险
II .政策风险
III. 市场风险
IV. 道德风险
A：I、 II
B：II 、III、 IV
C：II、 III
D：I 、II 、III
答案：D
解题思路：从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。
本题考查重点：教材的第二章第二节：证券业从业人员执业行为准则
第2题：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间()。
A：可以继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D：由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
答案：D
解题思路：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
本题考查重点：教材的第二章第二节：证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序
第3题：公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
A：百分之一十五
B：百分之二十
C：百分之一十
D：百分之二十五
答案：D
解题思路：公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
本题考查重点：教材的第一章第二节：公司财务会计制度的基本要求和内容
第4题：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )环节实行留痕管理。
Ⅰ.协议签订
Ⅱ.服务提供
Ⅲ.客户回访
Ⅳ.投诉处理
A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ
答案：B
解题思路：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
本题考查重点：教材的第三章第二节：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定
第5题：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。
A：3万元以上30万元以下
B：5万元以上50万元以下
C：3万元以上10万元以下
D：3万元以上20万元以下
答案：C
解题思路：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
本题考查重点：教材的第三章第五节：证券自营业务的法律法规责任
第6题：证券公司从事证券自营业务的，()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
I.董事会
II.董事
III.股东
IV.有关高级管理人员
A： II、III
B： I、IV
C： I、III
D： II、IV
答案：D
解题思路：证券公司从事证券自营业务的，董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
本题考查重点：教材的第三章第五节：证券公司风险监控体系的一般规定
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A：Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅳ
答案：A：
解题思路：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
本题考查重点：教材的第二章第一节：从业人员申请执业证书的条件和程序
第8题：《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。
Ⅰ.法律
Ⅱ.行政法规
Ⅲ.部门规章
Ⅳ.自律管理规则
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解题思路：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规，包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。在中国证券市场形成和发展的20多年中，大量相关法律法规已相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。
本题考查重点：教材的第一章第一节：证券市场法律法规体系的主要层级
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币
Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币
Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币
A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ
答案：A：
解题思路：证券公司只进行自营业务的注册资本金最低限额为人民币一亿元。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于人民币5000万元。
本题考查重点：教材的第三章第五节：证券公司自营业务管理制度的一般规定
第10题：下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。
Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸
Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利
A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
解题思路：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
本题考查重点：教材的第四章第二节：背信运用受托财产的犯罪构成
第11题：内幕消息具备的条件()。
Ⅰ.该信息未向社会公开
Ⅱ.该信息是否有实质价值
Ⅲ.符合我国法律对内幕信息所作的列举式或概括性规定
Ⅳ.该信息已经向社会公开
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解题思路：内幕消息的具备的条件： 该信息未向社会公开 、该信息是否有实质价值 、符合我国法律对内幕信息所作的列举式或概括性规定。
第12题：下列情况视为公司重大事件的是( )。
I .公司的经营方针和经营范围的重大变化
II. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
III .公司生产经营的外部条件发生的重大变化
IV. 公司董事发生变动
A：I 、II、 III
B：I 、III、 IV
C：II 、III 、IV
D：I 、II 、III 、IV
答案：D
解题思路：下列情况视为重大事件：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。;(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况; (5)公司发生重大亏损或者重大损失。;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化; (9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定; (10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
本题考查重点：教材的第一章第三节：信息公开制度及信息公开不实的法律后果
第13题：证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。
Ⅰ.应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
Ⅱ.应当提示潜在的投资风险
Ⅲ.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A：
解题思路：
证券投资顾问向客户提供建议的依据有：
(1)应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期;
(2)应当提示潜在的投资风险;
(3)不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
本题考查重点：教材的第三章第二节：证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
第14题：证券经纪业务的禁止行为包括()。
I.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
II.挪用客户的交易结算资金和证券，将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
III.侵占、损害客户的合法权益
IV.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解题思路：根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券;(2)侵占、损害客户的合法权益;(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券;(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券;(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息;(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
第15题：证券公司融券，可以使用()
Ⅰ. 自有证券
Ⅱ. 通过转融通取得的证券
A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ
C：Ⅰ
D：Ⅱ、Ⅳ
答案：B
解题思路：证券公司融券，可以使用： (1)自有证券;(2)通过转融通取得的证券。
本题考查重点：教材的第三章第七节：融资融券业务管理的基本原则
第16题：有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ.未通过证券从业人员年检
Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
Ⅳ.已取得证券从业资格
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解题思路：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。
本题考查重点：教材的第二章第一节：客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求
第17题：下列属于证券自营业务特点的是( )。
Ⅰ.交易的风险性
Ⅱ. 收益的不确定性
Ⅲ.保密性
Ⅳ.被动性
A：I、III、IV
B：I、II
C：III、IV
D：I、II、III
答案：B
解题思路：自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，特点具体表现在以下几点：①决策的自主性;②交易的风险性;③收益的不确定性。
本题考查重点：教材的第三章第五节：证券公司自营业务管理制度的一般规定
Ⅰ.公司的住所和名称
Ⅱ.董事会的组成、职权和议事规则
Ⅲ.公司利润分配办法
Ⅳ.公司的通知和公告办法
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅳ
答案：C
(1)公司名称和住所;
(2)公司经营范围;
(3)公司设立方式;
(4)公司股份总数、每股金额和注册资本;
(5)发起人的姓名或者名称、认购的股份数;
(6)股东的权利和义务;
(7)董事会的组成、职权、任期和议事规则;
(8)公司法定代表人;
(9)监事会的组成、职权、任期和议事规则;
(10)公司利润分配办法;
(11)公司的解散事由与清算办法;
(12)公司的通知和公告办法;
(13)股东大会认为需要规定的其他事项。
第19题：证券投资顾问不得通过()等公众媒体，做出买入或卖出持有具体证券的投资建议。
Ⅰ.广播
Ⅱ.电视
Ⅲ.网络
Ⅳ.报刊
A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解题思路：证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入或卖出持有具体证券的投资建议。
本题考查重点：教材的第三章第二节：证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
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