证券交易

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2018证券从业证券交易练习题及答案五

1、境内法人申请开立证券账户时，客户填写()，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

A.《自然人证券账户注册申请表》

B.《机构证券账户注册申请表》

C.《证券账户注册资料查询申请表》

D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

2.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原()。

A.证券账户冻结证明

B.证券账户结算证明

C.资金账户冻结证明

D.资金账户结算证明

3.在()，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A.认知阶段

B.情感阶段

C.犹豫阶段

D.最终行为阶段

4.()是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A.客户服务

B.客户咨询

C.客户招揽

D.客户反馈

5.发行人和主承销商应在网上发行申购日()个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

A.1

B.3

C.5

D.10

6.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数。

A.有偿送股比例

B.约定送股比例

C.有效送股比例

D.无偿送股比例

7.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于()。

A.分公司系统

B.结算系统

C.互联网

D.交易系统

8.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示()。

A.基金资产净值

B.每份基金份额面值

C.基金份额累计净值

D.每百份基金份额净值.

9.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告日

B.配股登记日

C.配股公告日后一天

D.配股登记日后一天

10.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后()个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A.3

B.10

C.15

D.30

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