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证券从业2017年金融市场复习重点:证券业协会

发布时间:2021-02-03 栏目:阅读 投稿:高高的天空

本文“证券从业2017年金融市场复习重点证券协会”,由我爱学习网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。

证券协会

1.中国证券协会的职责

根据《中华人民共和国证券法》,中国证券协会履行下列职责:

(1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。

(2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。

(3)收集整理证券信息,为会员提供服务。

(4)制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流。

(5)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。

(6)组织会员证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

(7)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者中国证券协会章程的,按照规定给予纪律处分。

2.中国证券协会的自律管理职能

中国证券协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。

证券登记结算公司

1.证券登记结算公司的设立条件

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言,设立证券登记结算公司应当具备下列条件:

(1)自有资金不少于人民币2亿元。

(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施。

(3)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。

(4)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。

2.证券登记结算公司登记结算制度

证券登记结算制度包括以下几项:

(1)证券实名制。

(2)货银对付的交收制度

(3)分级结算制度结算参与人制度

(4)净额结算制度证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。

(5)结算证券和资金的专用性制度

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