黄冈银行专业资格

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2018银行从业资格考试中级法律法规章节试题第十一章：公司治理与内部控制

第十一章 公司治理与内部控制大纲内容

(一)熟练掌握银行公司治理的主要内容;

(二)深入了解稳健公司治理原则、组织架构和激励约束机制;

(三)熟练掌握银行内部控制的目标、原则、措施及保障体系的主要内容;

(四)熟练掌握合规管理的主要内容。

公司治理与内部控制章节试题

一、单选题(下列选项中只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内)

1.商业银行股东大会年会应当由董事会在每一会计年度结束后的()召集和召开。

A.一个月内

B.三个月内

C.二个月内

D.六个月内

2.高级管理人员绩效薪酬的()以上应采取延期支付的方式，且延期支付期限一般不少于3年。

A.40%

B.20%

C.25%

D.50%

3.董事会对()负责。

A.监事会

B.股东大会

C.高级管理层

D.合规部门

4.下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是()。

A.合规问责制度

B.合规绩效考核制度

C.诚信举报制度

D.公平竞争制度

5.下列关于内部控制措施的表述，错误的是()。

A.合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作

B.建立相应的授权体系，可确保各机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整

C.明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以轮岗

D.建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估

6.下列选项中不属于商业银行内部控制目标的是()。

A.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

B.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行

C.确保资产负债业务快速发展

D.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

7.下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。

A.合规管理部门

B.银行盈利目标

C.合规风险管理计划

D.合规政策

8.在商业银行公司治理中，负责具体执行董事会决策的是()。

A.董事会秘书

B.董事会办公室

C.高级管理层

D.董事

9.上市商业银行的最高权力机构是()。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.行长办公会

10.下列不属于商业银行公司治理制衡机制的是()。

A.履职要求

B.职责边界

C.激励约束

D.组织架构

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