司法考试三卷
2017年司法考试已经结束,我爱学习网为考生们整理了2018年国家司法考试商法复习资料,希望有所帮助,想了解更多资讯,请关注我们,小编会第一时间更新哦。
(一)证券公司组织形式
2.组织形式为有限责任公司或者股份有限公司,证券公司必须在其名称中标明“证券有限责任公司”或者“证券股份有限公司”字样。
3.证券公司的注册资本应当是实缴资本。
【法条】
《证券法》第130条第2款 证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
第132条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。
第133条 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。
第142条 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
【基础知识】
1.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。(第130条)
2.禁止混合操作。《证券法》第136条规定:“证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。”
①以自己的名义进行;
②使用自有资金和依法筹集的资金;
5.禁止接受全权委托、私下委托、对收益或赔偿作出承诺。(第143-145条)
我爱学习网 栏目推荐:
特别推荐>>>
相关推荐: