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2017证券市场基本法律法规第一章第5节知识点

发布时间:2021-02-03 栏目:阅读 投稿:还单身的音响

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是我爱学习网小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第一章第5节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注我爱学习网的更新。

期货交易管理条例

考点期货的概念

期货与现货相对,期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品,例如黄金、原油、农产品,也可以是金融工具,还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后,一个月之后,三个月之后,甚至一年之后买卖期货的合同或者协议叫做期货合约买卖期货场所叫做期货市场。投资者可以对期货进行投资或投机。

考点期货的特征

期货交易建立在现货交易的基础上,是一般契约交易的发展。为了使期货合约这种特殊的商品便于在市场中流通,保证期货交易的顺利进行和健康发展,所有交易都是在有组织的期货市场中进行的。因此,期货交易便具有下列一些基本特征:

(1)合约标准化。

(2)场所固定化。

(3)结算统一化。

(4)交割定点化。

(5)交易经纪化。

(6)保证金制度化。

(7)商品特殊化。

考点期货交易所的职责

期货交易所的职责如下:

(1)提供期货交易场所、设施和服务。

(2)设计期货合约、安排期货合约上市。

(3)组织、监督期货交易、结算和交割。

(4)保证期货合约的履行。

(5)制定和执行风险管理制度。

考点期货公司设立的条件

根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定,设立期货公司应当具备下列条件:

(1)注册资本最低额为人民币3000万元。

(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格。

(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。

(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,3年无重大违法违规记录。

(5)有合格的经营场所业务设施。

(6)有健全的风险管理和内部控制制度。

(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。

考点期货公司的业务许可制度

期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务



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