2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题1
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一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
1.证券是指用以证明或设定权利所形成的()。
A.书面凭证
B.凭证
A.有价证券
B.商业证券
C.无价证券
A.用途
B.性质
C.对象
D.内容
4.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。
A.有价证券
B.商品证券
A.商品证券
6.证券登记结算公司性质上属于()。
D.自律性组织
7.证券业协会性质上是()。
C.证券投资人
D.自律性组织
8.证券必须同时具备的两个最基本特征是()。
A.法律特征与经济特征
B.法律特征与书面特征
C.经济特征与书面特征
D.经济特征与权益特征
9.证券按其性质不同，可以分为()。来源：考试大
10.有价证券是()的一种形式。
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本
A.商品证券来源:考试大网
C.权益证券
D.债务证券
12.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有()的凭证。
A.所有权或使用权
B.租赁权或转让权
C.收益权或处分权
D.使用权或转让权
13.货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括()两大类。
A.资金
B.项目投资
C.货币投资来源：考试大
D.金融投资
16.有价证券具有的主要特征是()。
A.期限性、收益性、变通性、风险性
B.产权性、收益性、变通性、非返还性
C.期限性、收益性、流通性、风险性
D.产权性、期限性、收益性、风险性
17.证券流通性不受()因素影响。
A.证券期限的长短
B.证券信誉的好坏
C.市场的完善程度
D.经济发展速度
B.中央政府、地方政府、公司企业
C.政府、中央银行、公司企业
19.证券公司的主要业务内容有()。
B.发行、自营和基金管理
C.承销、咨询和基金管理
D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务
A.政府组织
C.自律性组织
21.金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于()等资产业务。
A.信贷、投资
B.建设资金
C.生产经营活动
D.注册资本金
22.证券自律性组织包括()。
A.证券行业自律性组织
B.证券业协会来源：考试大
24.证券交易所在性质上是一种()。
A.证券监管机构
B.证券服务机构
C.证券投资人
D.自律性组织
25.证券信用评级机构在性质上是一种()。
A.证券监管机构
B.证券服务机构
26.有价证券之所以能够买卖是因为它()。
A.具有价值
B.具有使用价值
C.代表着一定量的财产权利
D.具有交换价值
27.公司证券的形式包括()。
28.变动收益证券的具体形式有()。来源：考试大
D.普通股股票和无价证券
29.证券交易价格是通过()确定的。
A.证券商与投资者协商
B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用
D.发行者与证券商协商
30.参与交易的各方应该获得平等的机会，这是()原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.平均
31.证券市场按纵向结构关系，可以分为()。
32.证券市场按横向结构关系，可以分为()。
A.直接融资市场
B.间接融资市场
34.按证券的()划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。
A.经济性质
B.募捐方式
C.交易场所
D.交易性质
35.场内市场是在固定场所进行，一般是指()。
A.证券交易所
B.证券公司
C.店头交易
D.柜台市场
A.基金
B.股票
C.另一种债券
D.任意证券
37.以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为()。
A.直接融资市场
B.间接融资市场
38.()是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。
A.商业票据市场
B.银行承兑汇票市场
C.大额可转让存单市场
39.证券市场的基本功能不包括()。
A.筹资功能
B.定价功能
C.保值增值功能
D.资本配置功能
40.()，24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。
A.1790年5月17日
B.1792年5月17日
C.1793年5月17日
D.1817年5月17日
41.根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为()两大类。
42.中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是()。
A.拥有剩余资金
B.盈利
C.弥补资金的不足
D.宏观调控
B.中长期信贷市场
C.贷款市场
45.下列()不属于证券市场的基本功能。
A.筹集资金
B.资本定价
C.资本配置
D.国有企业转制
46.世界上第一家股票交易所在()成立。
A.纽约
B.伦敦
C.阿姆斯特丹
D.费城
47.20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括()。
A.股份公司数量剧增
B.有价证券发行总额剧增
C.有价证券结构变化
D.金融创新不断深化
48.1918年夏天成立的()，是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。
A.北平证券交易所
B.上海证券物品交易所
C.青岛物品交易所
D.天津市企业交易所
49.机构投资者主要有()。
A.政府机构
C.企事业单位
D.以上都是
50.证券投资基金不可以按()进行分类。
A.基金的组织形式
B.基金是否可自由赎回
C.基金规模是否固定
D.基金管理公司的人数
51.在我国，证券交易所是经()批准设立的。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国人民银行
D.中国证监会
52.目前，我国的股票发行制度是()。
A.行政审批制
B.注册制
C.核准制
D.计划制
53.我国证券发行的品种不包括()。
A.A股、B股
B.基金
C.国债
D.金融衍生产品
54.1602年，世界上第一个股票交易所在()成立。
A.意大利里昂
B.法国巴黎
C.荷兰阿姆斯特丹
D.英国伦敦
55.1790年，美国第一个证券交易所——()成立。
A.华尔街交易所
B.费城交易所
C.纽约交易所
D.波士顿交易所
56.纽约证券交易所是由()改名而来的。
A.纽约证券交易会
B.纽约证券交易协会
C.纽约证券交易联合会
D.纽约证券交易组织
57.中国人自己创办的第一家证券交易所是()。
A.上海股份公所
B.上海公业公所
C.上海证券物品交易所
D.北平证券交易所
58.首批证券投资基金正式运作于()。
A.1998年3月
B.1997年11月
C.1993年4月
D.1999年4月
59.《中华人民共和国证券法》正式颁布实施的时间是()
A.1993年4月22日
B.1994年4月22日
C.1999年7月1日
D.1993年7月1日
60.上海证券交易所成立于()。
A.1991年6月
B.1990年6月
C.1990年12月
D.1991年12月
1.A 2.C 3.B 4.B 5.B
6.A 7.D 8.B 9.A 10.C
11.A 12.A 13.B 14.D 15.C
16.C 17.D 18.A 19.D 20.C
21.A 22.B 23.C 24.D 25.B
26.C 27.D 28.B 29.C 30.B
31.A 32.D 33.A 34.A 35.A
36.B 37.B 38.D 39.C 40.B
41.D 42.D 43.D 44.D 45.D
46.C 47.D 48.A 49.D 50.D
51.B 52.C 53.D 54.C 55.B
56.A 57.D 58.A 59.C 60.C
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